UBS a někteří z jejích finančních poradců podle regulátora dostatečně nezdůraznili mezi březnem a červnem 2008, že dluhopisy od Lehman Brothers nemají patřičné zajištění. K jejich proplacení tedy chyběly záruky.
Úřad uvedl, že UBS odsouhlasila zaplatit pokutu 2,5 milionu dolarů a jako náhradu investorům 8,25 milionu. Banka přistoupila na vyrovnání, ale odmítla přitom připustit jakékoli pochybení, napsala agentura Reuters.
Lehman Brothers zažádala o bankrotovou ochranu před věřiteli v polovině září 2008 a její krach byl největším v historii Spojených států. Když investiční banka zažádala o ochranu před věřiteli, měla v dluhopisech 613 miliard dolarů. Letos v lednu pak předložila věřitelům přepracovaný plán, jak hodlá bankrotový režim opustit.